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Algo de
Metodología
1.
Introducción
Para la aplicación de los métodos
estadísticos a las ciencias sociales, es necesario
comenzar a reconocer la existencia de algunas
herramientas y conceptos que, de manera genérica, no
se abordan en los cursos de estadística a nivel
teórica.
Por un lado, en esta unidad se
tocarán temas que, aún relacionados con la parte
metodológica, son importantes para considerarse a lo
largo del curso. Tal es el caso del concepto de
variable y su clasificación, pues ésto puede ser
considerado al momento de seleccionar las
herramientas que le pueden ser aplicadas.
Por otro lado, también el uso de
instrumentos para recopilar la información resulta
una parte fundamental para la obtención de datos en
el área social, y sus características y validez se
deben tomar en cuenta al momento de trabajar en la
obtención y recopilación de la información.
2. Variables
En los estudios estadísticos que
se realizan se busca investigar acerca de una o
varias características de la población observada.
Para un correcto manejo de la información, estas
características deben ser tomadas en cuenta de
acuerdo a su tipo para poder hablar de la aplicación
de algunas de las operaciones que más adelante se
llevarán a cabo.
Una
variable es una función que asocia a cada
elemento de la población la medición de una
característica, particularmente de la característica
que se desea observar.
2.2 Clasificación de
variables
De acuerdo a la característica
que se desea estudiar, a los valores que toma la
variable, se tiene la siguiente clasificación:
-
Las variables categóricas
son aquellas cuyos valores son del tipo
categórico, es decir, que indican categorías o
son etiquetas alfanuméricas o "nombres". A su
vez se clasifican en:
-
variables categóricas
nominales: son las variables categóricas
que, además de que sus posibles valores son
mutuamente excluyentes entre sí, no tienen
alguna forma "natural" de ordenación. Por
ejemplo, cuando sus posibles valore son:
"sí" y "no". A este tipo de variable le
corresponde las escalas de medición nominal.
-
variables categóricas
ordinales: son las variables categóricas
que tienen algún orden. Por ejemplo, cuando
sus posibles valores son: "nunca sucede",
"la mitad de las veces" y "siempre sucede".
A este tipo de variable le corresponde las
escalas de medición ordinal.
-
Las variables numéricas
toman valores numéricas. A estas variables le
corresponde las escalas de medición de
intervalo, y a su vez se clasifican en:
-
variables numéricas
discretas: son las variables que
únicamente toman valores enteros o
numéricamente fijos. Por ejemplo: las
ocasiones en que ocurre un suceso, la
cantidad de pesos que se gastan en una
semana, los barriles de petróleo producidos
por un determinado país, los puntos con que
cierra diariamente una bolsa de valores,
etcétera.
-
variables numéricas
continuas: llamadas también variables
de medición, son aquellas que toman
cualquier valor numérico, ya sea entero,
fraccionario o, incluso, irracional. Este
tipo de variable se obtiene principalmente,
como dice su nombre alterno, a través de
mediciones y está sujeto a la precisión de
los instrumentos de medición. Por ejemplo:
el tiempo en que un corredor tarda en
recorrer una cierta distancia (depende de la
precisión del cronómetro usado), la estatura
de los alumnos de una clase (depende de la
precisión del instrumento para medir
longitudes), la cantidad exacta que despacha
una bomba de combustible (para efectos de
regulación y fiscalización, y depende de la
precisión del instrumento para medir
volúmenes), etcétera.
3. Escalas de
medición
Las escalas de medición
son el conjunto de los posibles valores que una
cierta variable puede tomar. Por esta razón, los
tipos de escalas de medición está íntimamente ligada
con los tipos de variables. Su clasificación es:
-
La escala de medición
nominal: es la que incluye los valores de
las variables nominales, que no tienen un orden
preestablecido y son valores mutuamente
excluyentes.
-
La escala de medición
ordinal: es la que incluye los valores de
las variables ordinales que pueden ser ordenadas
en un determinado orden, aunque la distancia
entre cada uno de los valores es muy difícil de
determinar.
-
La escala de medición de
intervalo: a la que le corresponden las
variables numéricas. En esta escala de medición
se encuentra un orden muy establecido y la
distancia entre cada uno de los valores puede
ser determinada con exactitud. Es posible
observar que cada uno de dichos intervalos miden
exactamente los mismo.
Es importante mencionar
considerar los tipos de escalas de medición, pues
sólo en algunos tipos de escalas de medición se
podrán aplicar algunas de las herramientas
estadísticas que se verán en la siguiente unidad.
Esto es porque, mientras que para las escalas de
intervalo es posible calcular proporciones,
porcentajes y razones, y además la media, la
mediana, la moda, el rango y la desviación estándar;
para el caso de las escalas nominal y ordinal no
se pueden aplicar éstas últimas, restringiéndose las
opciones al cálculo de proporciones, porcentajes y
razones.
4.
Instrumentos de medición
Los instrumentos de medición
son las herramientas que se utilizan para llevar a
cabo las observaciones. De acuerdo a lo que se desea
estudiar, la característica a observar, sus
propiedades y factores relacionados como el
ambiente, los recursos humanos y económicos,
etcétera, es que se escoge uno de estos
instrumentos.
Vamos a considerar básicamente
tres: la observación, la encuesta (que
utiliza cuestionarios) y la entrevista.
Trataremos más adelante cada uno de éstos, y por lo
pronto mencionaremos algunos puntos que, en general,
coinciden los tres.
Podemos decir que, a grandes
rasgos, el proceso para utilizar, y escoger, alguno
de estos instrumentos de medición, es el siguiente:
-
Definir el objeto de la
encuesta: formulando con precisión los
objetivos a conseguir, desmenuzando el problema
a investigar, eliminando lo superfluo y
centrando el contenido de la encuesta,
delimitando, si es posible, las variables
intervinientes y diseñando la muestra. Se
incluye la forma de presentación de resultados
así como los costos de la investigación.
-
La formulación del
cuestionario que se utilizará o de los
puntos a observar es fundamental en el
desarrollo de una investigación, debiendo ser
realizado meticulosamente y comprobado antes de
pasarlo a la muestra representativa de la
población.
-
El trabajo de campo,
consistente en la obtención de los datos. Para
ello será preciso seleccionar a los
entrevistadores, formarlos y distribuirles el
trabajo a realizar de forma homogénea.
-
Obtener los resultados,
o sea, procesar, codificar y tabular los datos
obtenidos para que luego sean presentados en el
informe y que sirvan para posteriores análisis.
4.2 La
observación
Es la técnica
de estudio por excelencia y se utiliza en todas las
ramas de la ciencia. Su uso está guiado por alguna
teoría y ésta determina los aspectos que se van a
observar.
Hay que tomar en cuenta que para
que sea válido este instrumento de observación, se
deben observar algunas sugerencias que
Castañeda Jiménez expone en su libro:
-
Con respecto a las
condiciones previas a la observación:
-
El observador debe estar
familiarizado con el medio.
-
Se deben realizar ensayos
de la observación, previos a la observación
definitiva.
-
El observador debe
memorizar lo que se va a observar.
-
Con respecto al
procedimiento en la observación:
-
Con respecto al contenido
de las notas:
-
Las notas deben contener
todos los datos que permitan
identificar el día, el lugar y la hora de la
observación, así como las circunstancias,
los actores, etcétera, que estuvieron
involucrados.
-
Se deben eliminar
apreciaciones subjetivas sobre el carácter o
personalidad de los sujetos. En su lugar se
debe incluir la descripción de los hechos.
-
Las conversaciones van
transcritas en estilo directo.
-
Las opiniones y
deducciones del observador se deben hacer
aparte, de preferencia al margen para así no
perder la relación entre la opinión del
observador y la parte de las notas a que le
corresponde.
-
Con respecto a la
ordenación de las notas:
-
Las notas deben ser
revisadas y corregidas a la brevedad
posible.
-
Asimismo, las notas deben
ser clasificadas y ordenadas para permitir
su manejo más ágil, además de evitar que se
pierdan, se confundan con otras partes de la
observación, se traspapelen, etcétera.
4.3 La
encuesta
Esta herramienta es la más
utilizada en la investigación de ciencias sociales.
A su vez, ésta herramienta utiliza los cuestionarios
como medio principal para allegarse información. De
esta manera, las encuestas pueden realizarse para
que el sujeto encuestado plasme por sí mismo las
respuestas en el papel.
Es importantísimo que el
investigador sólo proporcione la información
indispensable, la mínima para que sean comprendidas
las preguntas. Más información, o información
innecesaria, puede derivar en respuestas no veraces.
De igual manera, al diseñar la
encuesta y elaborar el cuestionario hay que tomar en
cuenta los recursos (tanto humanos como materiales)
de los que se disponen, tanto para la recopilación
como para la lectura de la información, para así
lograr un diseño funcionalmente eficaz.
Según M. García Ferrando,
"prácticamente todo fenómeno social puede ser
estudiado a través de las encuestas", y podemos
considerar las siguientes cuatro razones para
sustentar ésto:
-
Las encuestas son una de las
escasas técnicas de que se dispone para el
estudio de las actitudes, valores, creencias y
motivos.
-
Las técnicas de encuesta se
adaptan a todo tipo de información y a cualquier
población.
-
Las encuestas permiten
recuperar información sobre sucesos acontecidos
a los entrevistados.
-
Las encuestas permiten
estandarizar los datos para un análisis
posterior, obteniendo gran cantidad de datos a
un precio bajo y en un período de tiempo corto.
Según Cadoche y sus
colaboradores, las encuestas se pueden clasificar
atendiendo al ámbito que abarcan, a la forma de
obtener los datos y al contenido, de la siguiente
manera:
-
Encuestas exhaustivas y
parciales: Se denomina exhaustiva
cuando abarca a todas las unidades estadísticas
que componen el colectivo, universo, población o
conjunto estudiado. Cuando una encuesta no es
exhaustiva, se denomina parcial.
Encuestas directas e
indirectas: Una encuesta es directa
cuando la unidad estadística se observa a través
de la investigación propuesta registrándose en
el cuestionario. Será indirecta cuando
los datos obtenidos no corresponden al objetivo
principal de la encuesta pretendiendo averiguar
algo distinto o bien son deducidos de los
resultados de anteriores investigaciones
estadísticas.
Encuestas sobre hechos y
encuestas de opinión: Las encuestas de
opinión tienen por objetivo averiguar lo que
el público en general piensa acerca de una
determinada materia o lo que considera debe
hacerse en una circunstancia concreta. Se
realizan con un procedimiento de muestreo y son
aplicadas a una parte de la población ya que una
de sus ventajas es la enorme rapidez con que se
obtienen sus resultados.
No obstante, las encuestas de opinión no indican
necesariamente lo que el público piensa del tema,
sino lo que pensaría si le planteásemos una
pregunta a ese respecto, ya que hay personas que
no tienen una opinión formada sobre lo que se
les pregunta y contestan con lo que dicen los
periódicos y las revistas.
A veces las personas encuestadas tienen más de
una respuesta a una misma pregunta dependiendo
del marco en que se le haga la encuesta y por
consecuencia las respuestas que se dan no tienen
por qué ser sinceras.
Las encuestas sobre hechos se realizan
sobre acontecimientos ya ocurridos, hechos
materiales.
Los cuestionarios pueden ser:
Cuestionario-lista: El
cuestionario es preguntado al encuestado en una
entrevista por uno de los especialistas de la
investigación.
Como los cuestionarios están
formados por preguntas, consideremos las
características que deben reunir, pues deben
excluyentes y exhaustivas, lo que se
refiere a que una pregunta no produzca dos
respuestas y, simultáneamente, tenga respuesta. (A
cada pregunta le corresponde una y sólo una
respuesta.)
Por otro lado, una manera de
clasificar a las preguntas es por la forma de su
respuesta:
-
Preguntas cerradas:
que consiste en proporcionar al sujeto observado
una serie de opciones para que escoja una como
respuesta. Tienen la ventaja de que pueden ser
procesadas más fácilmente y su codificación se
facilita; pero también tienen la desventaja de
que si están mal diseñadas las opciones, el
sujeto encuestado no encontrará la opción que él
desearía y la información se viciaría. Una forma
de evitar ésto es realizar primero un estudio
piloto y así obtener las posibles opciones para
las respuestas de una manera más confiable.
También se consideran cerradas las preguntas que
contienen una lista de preferencias u
ordenación de opciones, que consiste en
proporcionar una lista de opciones al encuestado
y éste las ordeanará de acuerdo a sus interes,
gustos, etcétera.
Preguntas abiertas:
que consisten en dejar totalmente libre al
sujeto observado para expresarse, según convenga.
Tiene la ventaja de proporcionar una mayor
riqueza en las respuestas; mas, por lo mismo,
puede llegar a complicar el proceso de
tratamiento y codificación de la información.
Una posible manera de manipular las preguntas
abiertas es llevando a cabo un proceso de
categorización, el cual consiste en estudiar
el total de respuestas abiertas obtenidas y
clasificarlas en categorías de tal forma que
respuestas semejantes entre sí queden en la
misma categoría.
Es importante mencionar que es
el objetivo de la investigación la que determina el
tipo de preguntas a utilizar.
Según Cadoche y sus colaboradores,
las preguntas pueden ser clasificadas de acuerdo a
su contenido:
-
Preguntas de
identificación: edad, sexo, profesión,
nacionalidad, etcétera.
-
Preguntas de hecho:
referidas a acontecimientos concretos. Por
ejemplo: ¿terminó la educación básica?
-
Preguntas de acción:
referidas a actividades de los encuestados. Por
ejemplo: ¿ha tomado algún curso de capacitación?
-
Preguntas de información:
para conocer los conocimientos del encuestado.
Por ejemplo: ¿sabe qué es un hipertexto?
-
Preguntas de intención:
para conocer la intención del encuestado. Por
ejemplo: ¿utilizará algún programa de
computación para su próxima clase?
-
Preguntas de opinión:
para conocer la opinión del encuestado. Por
ejemplo: ¿qué carrera cursarás después del
bachillerato?
Otra clasificación propuesta es
según la función que las preguntas desarrollen
dentro del cuestionario. De esta manera tenemos:
-
Preguntas filtro: son
aquéllas que se realizan previamente a otras
para eliminar a los que no les afecte. Por
ejemplo: ¿Tiene usted coche? ¿Piensa comprarse
uno?
-
Preguntas trampa o de
control: son las que su utilizan para
descubrir la intención con que se responde. Para
ello se incluyen preguntas en diversos puntos
del cuestionario que parecen independientes
entre sí, pero en realidad buscan determinar la
intencionalidad del encuestado al forzarlo a que
las conteste coherentemente (ambas y por
separado) en el caso de que sea honesto, pues de
lo contrario «caería» en contradicciones.
-
Preguntas de introducción
o rompehielos: utilizadas para comenzar el
cuestionario o para enlazar un tema con otro.
-
Preguntas muelle, colchón
o amortiguadoras: son preguntas sobre temas
peligrosos o inconvenientes, formuladas
suavemente.
-
Preguntas en batería:
conjunto de preguntas encadenadas unas con otras
complementándose.
-
Preguntas embudo: se
empieza por cuestiones generales hasta llegar a
los puntos más esenciales.
Para la realización de un
cuestionario eficaz y útil, Cadoche y su equipo
proponen 17 reglas fundamentales para su
elaboración:
-
Las preguntas han de ser
pocas (no más de 30).
-
Las preguntas preferentemente
cerradas y numéricas.
-
Redactar las preguntas con
lenguaje sencillo.
-
Formular las preguntas de
forma concreta y precisa.
-
Evitar utilizar palabras
abstractas y ambiguas.
-
Formular las preguntas de
forma neutral.
-
En las preguntas abiertas no
dar ninguna opción alternativa.
-
No hacer preguntas que
obliguen a esfuerzos de memoria.
-
No hacer preguntas que
obliguen a consultar archivos.
-
No hacer preguntas que
obliguen a cálculos numéricos complicados.
-
No hacer preguntas
indiscretas.
-
Redactar las preguntas de
forma personal y directa.}
-
Redactar las preguntas para
que se contesten de forma directa e inequívoca.
-
Que no levanten prejuicios en
los encuestados.
-
Redactar las preguntas
limitadas a una sola idea o referencia.
-
Evitar preguntas
condicionantes que conlleven una carga emocional
grande.
-
Evitar estimular una
respuesta condicionada. Es el caso de preguntas
que presentan varias respuestas alternativas y
una de ellas va unida a un objetivo tan
altruista que difícilmente puede uno negarse.
Asimismo, hay que considerar que
no todas las preguntas, o todas las formulaciones,
posibles son aquellas que se pueden utilizar.
Consideremos las siguientes algunos ejemplos de
las preguntas que no deben hacerse:
-
Preguntas de
intelectuales: Por ejemplo: ¿Qué aspectos
particulares del actual debate
positivista-interpretativo le gustaría ver
reflejados en un curso de psicología del
desarrollo dirigido a una audiencia de maestros?
-
Preguntas complejas:
Por ejemplo: ¿Cuando prepara sus clase prefiere
consultar un libro determinado incorporando la
terminología que este propone o escoge varios
libros de los que extrae un poco de cada uno
pero que explica con sus propias palabras para
hacerlos más accesibles a sus alumnos y no
confudirlos?
-
Preguntas o instrucciones
irritantes: Por ejemplo: ¿Ha asistido alguna
vez en tiempo de servicio a un curso de
cualquier clase durante su carrera entera de
maestro?. Si tiene mas de 40 años y nunca ha
asistido a un curso, ponga una marca en la
casilla rotulada NUNCA y otra en la casilla
rotulada VIEJO.
-
Preguntas que emplean
negaciones: Por ejemplo: ¿Cuál es su sincera
opinión sobre que ningún maestro debería dejar
de realizar cursos de perfeccionamiento durante
su ejercicio profesional?
-
Preguntas demasiado
abiertas: Por ejemplo: Use las pág. 5,6 y 7
respectivamente para responder a cada una de las
cuestiones a cerca de sus actitudes respecto a
los cursos de perfeccionamiento en general y a
sus opiniones a cerca de su valor en la vida
profesional del maestro.
Con todo lo anterior nos podemos
imaginar la importancia del planteamiento y la
elaboración del cuesitonario, pues de la forma en
que este instrumento se elabore y se redacte
dependerán los resultados. Una encuesta no puede
obtener buenos resultados con un mal cuestionario,
pues si el cuestionario es oscuro, ambiguo o
impreciso, los resultados jamás podrán ser
menos oscuros, ambiguos o imprecisos, sino al
contario: se acentuarán estas deficiencias.
Castañeda Jiménez propone tomar
en cuenta lo siguiente:
-
En la elaboración o
construcción del instrumento:
-
Hay que determinar los
reactivos de acuerdo a lo que se necesita
observar.
-
Hay que determinar el
orden de los reactivos de acuerdo a los
aspectos que se mencionan más adelante.
-
Se debe tener cuidado en
la formulación de los reactivos. Una
formulación incorrecta o diferente puede dar
lugar a interpretaciones diferentes por
parte del entrevistado a las que el
observador desea.
-
Respecto al orden de
los reactivos:
-
Es conveniente situar los
reactivos que sean más difíciles de ser
contestado honestamente al final, de esta
manera no se desanimará de antemano el
entrevistado.
-
Otra opción es repetir
dos o tres reactivos que posean la misma
información pero con diferente redacción.
Estos reactivos de control permitirán
detectar cuándo el entrevistado está
contestando honestamente.
-
Respecto a la redacción
de los reactivos:
-
La redacción, y el
vocabulario, debe estar acorde a la persona
observada, tomando en cuenta su edad, nivel
cultural, nivel escolar, nivel
socio-económico, etcétera.
-
Cada reactivo debe
contener una y sólo una pregunta.
-
En la redacción de la
pregunta no debe estar sugerida alguna de
las respuestas.
-
Tampoco conviene apoyarse
o mencionar opiniones o sugerencias ya
existentes, como son posiciones de
instituciones, de personas, etcétera.
De manera muy similar, Cadoche y
sus colegas proponen una guía para preparar un
cuestionario:
Decisiones sobre la
redacción de las preguntas:
-
¿Se puede malinterpretar
la pregunta?¿Contiene fraseología difícil o
poco clara?
-
¿Expresa la pregunta
adecuadamente la alternativa con respecto al
punto?}
-
¿Es engañosa la pregunta
por culpa de asunciones no establecidas o de
implicaciones que no se ven?
-
¿Está polarizada la
redacción?¿Está cargada emocionalmente o
inclinada hacia un tipo particular de
contestación?
-
¿Puede ser objetable por
el informante la redacción de la pregunta?
-
¿Produciría mejores
resultados una redacción mas personalizada
de la pregunta?
-
¿Puede preguntarse mejor
la cuestión, de manera más directa o más
indirecta?
Decisiones sobre la forma
de respuesta de la pregunta:
-
¿Puede contestarse mejor
la pregunta con un impreso que exija la
contestación por una marca (o contestación
corta de una o dos palabras, o un número),
de respuesta libre o por una marca con
contestación ampliatoria?
-
Si se usa la contestación
por una marca, ¿cuál es el mejor tipo de
cuestión: dicotómica, de elección múltiple,
o de escala?
-
Si se usa una lista de
comprobación,¿cubre adecuadamente todas las
alternativas significativas sin solaparse y
en un orden definible? ¿Es de una longitud
razonable? ¿Es la redacción de los ítems
imparcial y equilibrada?
-
¿Es fácil, definida,
uniforme y adecuada para la finalidad, la
forma de respuesta?
Decisiones sobre la
ubicación de la pregunta en la secuencia:
-
¿Puede verse influida por
el contenido de las cuestiones precedentes
la contestación a la pregunta?
-
¿Está dirigida la
pregunta en una forma natural? ¿Está en
correcto orden psicológico?
-
¿Aparece la pregunta
demasiado pronto o demasiado tarde desde el
punto de vista de despertar interés y
recibir la atención suficiente?
Se puede consultar el material,
disponible a través de internet, que Cadoche y sus
colaboradores han elaborado, y en el cual se trata
más a fondo este punto de la elaboración del
cuestionario y las preguntas.
4.4 La
entrevista
La entrevista es muy utilizada
también en investigación social, y sus
características son similares a las del
cuestionario, siendo la principal diferencia el
hecho de que es el encuestador u observador quien
anota las respuestas a las preguntas.
La utilización de este
instrumento conlleva una mayor habilidad por parte
del encuestador u observador en conducir el tema de
la entrevista, debido a que las respuestas son por
lo general abiertas y permiten implementar nuevas
preguntas no contempladas por el encuestador
inicialmente. Esto proporciona la ventaja de
explotar temas no contemplados inicialmente o
ahondar en algunos de los contemplados. Mas tiene la
desventaja de que, si no se tiene la suficiente
habilidad para mantener el tema, la entrevista se
"pierde" e, incluso, puede invalidarse.
Las recomendaciones en general y
las referentes al tipo de preguntas utilizadas, son
las mismas que las realizadas para el caso del
cuestionario, aunque se le añade el uso de una
grabadora (de audio o de vídeo) para la posterior
transcripción de los diálogos.
Hipertexto a cargo del L.E.
Víctor Larios Osorio,
del Depto. de Matemáticas
de la Fac. de Ingeniería de la U.A.Q.
(México).
vil@sunserver.uaq.mx
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